01
לפרטים על השירותליווי בתהליכי רישוי
ליווי מההחלטה על סוג הרישיון ועד מענה לשאלות של רשות שוק ההון. תיק בקשה מסודר, נהלים מוכנים ותכנית ציות שתעבוד גם אחרי שהרישיון יגיע.
ציותורגולציה, בביטחון מלא.
ליווי רישוי, ביקורת, ניהול סיכונים ותוכניות איסור הלבנת הון לגופים פיננסיים ולחברות אשראי חוץ־בנקאי. מתרגמים את דרישות הרגולטור לנהלים שעובדים ביום־יום.
- שנות ניסיון בציות
- +7
- שנות ניסיון בציות
- תחומי ליווי
- 5
- תחומי ליווי
- גופים שליווינו
- +50
- גופים שליווינו
תוכנית ציות שנתית0/4
- מיפוי חובות רגולטוריות
- הערכת סיכוני הלבנת הון
- עדכון נהלי הכר את הלקוח
- הכנה לביקורת רשות שוק ההון
- איסור הלבנת הון
- רישיון למתן אשראי
- שירות בנכס פיננסי
- הכר את הלקוח
- הערכת סיכונים
- דיווח פעולות בלתי רגילות
- חוק אשראי הוגן
- צמצום השימוש במזומן
- ביקורת ציות
חמישה תחומים.
מענה אחד לכל דרישת רגולציה.
ליווי לגופים פיננסיים ולחברות אשראי חוץ־בנקאי, מהגשת בקשת הרישיון ועד ביקורת שנתית ותוכנית איסור הלבנת הון שעומדת בבדיקה.
מהדרישה בחוק
לנוהל שעובד.
ארבעה שלבים, עם תוצר ברור בסוף כל אחד. ככה יודעים בכל רגע איפה עומדים ומה נשאר לסגור.
אבחון ומיפוי
לומדים את הפעילות, המוצרים וסוגי הלקוחות, וממפים אילו חובות חלות עליכם בפועל לפי החוק, הצווים והנחיות הרגולטור.
תוכנית עבודה
מקבלים רשימת פערים מתועדפת לפי רמת סיכון, עם לוח זמנים ריאלי ומי אחראי על כל סעיף.
הטמעה
כותבים ומעדכנים נהלים, מגדירים בקרות במערכות התפעול ומדריכים את הצוות כך שהנהלים יישמו ביום־יום.
ליווי ובקרה
ביקורות תקופתיות, עדכון לשינויי חקיקה והכנה לפניות ולביקורות של הרגולטור, כדי שהציות יחזיק לאורך זמן.
השותפה שלכם
לציות ורגולציה.
א.מ.י (A.M.Y) היא חברת ייעוץ המתמחה בציות ורגולציה פיננסית. אנחנו מלווים גופים פיננסיים וחברות אשראי חוץ־בנקאי בתחומי רישוי, ביקורת פנימית, ניהול סיכונים והדרכות.
המטרה: שתעמדו בדרישות הרגולציה בצורה מושכלת, אחראית ומותאמת לפעילות העסקית שלכם.
- הבנה מעמיקה
- היכרות יסודית עם הדין, הנחיות הרגולטור והפרקטיקה הנהוגה בשוק.
- חשיבה יישומית
- פתרונות שמתאימים לגודל הארגון, למוצרים ולמערכות שאתם עובדים איתן.
- שקיפות ואמינות
- דיוק ויושרה בכל שלב, כולל כשהתשובה היא שצריך לשנות תהליך.
- מומחיות טכנולוגית
- היכרות עם התוכנות לרישום ותיעוד עסקאות הנהוגות בשוק האשראי.
השירותים ניתנים גם מרחוק, לרבות במצבי חירום או צו מילואים, בהתאם ליכולת ולמאמץ סביר להמשך מתן השירות.
מאמרים ומדריכים
רישוי, איסור הלבנת הון, הכר את הלקוח וניהול סיכונים לגופים פיננסיים ולנותני אשראי חוץ־בנקאי. בשפה ברורה, בלי ז׳רגון מיותר.
לכל המאמרים
שאלות נפוצות
מי צריך יועץ ציות ורגולציה?
במה עוסקת א.מ.י?
האם הייעוץ ניתן גם מרחוק?
האם א.מ.י נותנת ייעוץ משפטי?
איך מתחילים?
בודקים פערים
לפני שהרגולטור בודק.
שיחת ייעוץ ראשונית ללא עלות: נבין את הפעילות שלכם ונגיד בכנות מה דחוף, מה יכול לחכות, ומה לא נדרש בכלל.